寶山專利盡職調(diào)查也稱“寶山專利交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查”或“專利審慎調(diào)查”。“專利交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查是指通過收集和分析目標(biāo)專利的信息，預(yù)測和評價(jià)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)問題以及收益機(jī)會，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。專利交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查有助于預(yù)防侵權(quán)爭議、控制合同風(fēng)險(xiǎn)、防止專利欺詐、避免投資浪費(fèi)、降低交易費(fèi)用、提高交易質(zhì)量等?！币粋€(gè)完整的專利審慎調(diào)查包括：專利資產(chǎn)的確認(rèn)，專利交易的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)與評估，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，與專利資產(chǎn)相關(guān)的利益協(xié)同，并購后專利資產(chǎn)的有效利用。歸納國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，通常在如下項(xiàng)目中需要引入專利盡職調(diào)查工作。一、專利經(jīng)濟(jì)價(jià)值和排他權(quán)利的盡職調(diào)查1.包含專利資產(chǎn)的并購項(xiàng)目在包含專利資產(chǎn)的并購項(xiàng)目中，專利資產(chǎn)只是目標(biāo)企業(yè)資產(chǎn)中的一部分。因此專利資產(chǎn)的確認(rèn)、并購后專利資產(chǎn)的有效利用是盡調(diào)的主要內(nèi)容，這樣的專利盡職調(diào)查難度不大、門檻不高，并購律師團(tuán)隊(duì)可以提供一站式的綜合服務(wù)。但是，如果目標(biāo)企業(yè)的固定資產(chǎn)主要是為了實(shí)施專利技術(shù)或者專利技術(shù)構(gòu)成目標(biāo)企業(yè)被并購的主要原因，那么就應(yīng)該選聘專業(yè)的專利律師團(tuán)隊(duì)組織專利盡職調(diào)查。2.以專利資產(chǎn)出資的項(xiàng)目以專利資產(chǎn)出資的項(xiàng)目，主要是指涉及將發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和專利申請權(quán)作為無形資產(chǎn)出資的項(xiàng)目。如果需要將無形資產(chǎn)計(jì)入注冊資本，專利申請權(quán)可否作為出資客體一直是一個(gè)爭議性的問題。因?yàn)閷＠暾垯?quán)有可能無法轉(zhuǎn)化為專利權(quán)，即：在專利申請過程中被駁回，專利申請權(quán)無法形成價(jià)值，因此專利申請權(quán)在本質(zhì)上是一種“或有”的財(cái)產(chǎn)權(quán)利；如果是以發(fā)明專利出資，盡職調(diào)查的重點(diǎn)應(yīng)是發(fā)明專利是否存在被宣告無效的理由；[8]如果是以實(shí)用新型專利作為出資，盡職調(diào)查的重點(diǎn)應(yīng)是考察該等實(shí)用新型是否做過《專利權(quán)評價(jià)報(bào)告》，以及該報(bào)告是否認(rèn)定該實(shí)用新型專利具有新穎性和創(chuàng)造性。除此之外，以專利權(quán)作為資產(chǎn)出資，還要考察專利資產(chǎn)是否存在被查封、扣押、凍結(jié)或質(zhì)押的情況。3.以專利資產(chǎn)為交易標(biāo)的物的項(xiàng)目涉及專利資產(chǎn)交易，交易完成時(shí)的狀態(tài)通常是專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或是增加專利權(quán)共有人。專利資產(chǎn)交易通常包括三個(gè)方面或三個(gè)要素，即：出讓方、受讓方和標(biāo)的物。所以，此類項(xiàng)目中的專利盡職調(diào)查不僅要對專利資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)查（調(diào)查的內(nèi)容同以專利資產(chǎn)出資的項(xiàng)目），還要對出讓方和受讓方的交易資格是否合法進(jìn)行調(diào)查。除此之外，如果交易雙方或標(biāo)的物存在跨境或涉外的因素，還要對目標(biāo)專利是否符合我國技術(shù)進(jìn)出口管制規(guī)定進(jìn)行調(diào)查。