技術(shù)本身的復(fù)雜性導(dǎo)致了自身轉(zhuǎn)移過(guò)程的復(fù)雜性，迫使我們不得不回避這種復(fù)雜性而只能從技術(shù)本體的狀態(tài)入手，來(lái)考察它對(duì)轉(zhuǎn)移過(guò)程的制約關(guān)系。

（1）技術(shù)發(fā)育狀態(tài)

不同發(fā)育狀態(tài)的技術(shù)是技術(shù)內(nèi)容成熟程度不同的的表征，它會(huì)給技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程帶來(lái)不同的影響。一般而言，技術(shù)的發(fā)育周期可劃分為孕育期、產(chǎn)業(yè)化期、成熟期和衰退期。處于孕育期的技術(shù)，其形態(tài)不定型，產(chǎn)業(yè)化問(wèn)題沒(méi)有解決，因此使用價(jià)值不確定。這意味著它的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)較大，但如果未來(lái)市場(chǎng)支持環(huán)境看好，也可能獲得巨大成功。由于引進(jìn)這類(lèi)技術(shù)雖然交易成本不高，但引進(jìn)后投入較大，所以它要求技術(shù)受體必須具備較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)實(shí)力。這是以高風(fēng)險(xiǎn)換取較大競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程。處于產(chǎn)業(yè)化期的技術(shù)，其形態(tài)已定型并日趨完善，實(shí)用價(jià)值較高而風(fēng)險(xiǎn)較低，因此，社會(huì)需求看漲。同時(shí)它又具有較大的生產(chǎn)技術(shù)缺口，改進(jìn)的空間較大，技術(shù)受體同樣需要繼續(xù)耗費(fèi)較大的使用成本。成熟期的技術(shù)，產(chǎn)業(yè)化問(wèn)題基本解決并相對(duì)完善，技術(shù)支持環(huán)境較好，市場(chǎng)需求旺盛。此類(lèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移基本上不存在風(fēng)險(xiǎn)。但此類(lèi)技術(shù)特別是其中的主導(dǎo)型技術(shù)往往為技術(shù)供體所壟斷，而非主導(dǎo)型技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程已顯露出衰退期技術(shù)轉(zhuǎn)移的蹤跡。衰退期的技術(shù)，社會(huì)需求逐漸降低，技術(shù)即期風(fēng)險(xiǎn)全無(wú)，操作相對(duì)容易，即使技術(shù)實(shí)力和學(xué)習(xí)能力較低的產(chǎn)業(yè)主體，也能夠勝任這種技術(shù)要求。但由于技術(shù)充分固化，技術(shù)轉(zhuǎn)移主要以設(shè)備形式的轉(zhuǎn)移來(lái)實(shí)現(xiàn)，因此，交易價(jià)值仍然較高。同時(shí)，由于技術(shù)會(huì)在一定范圍內(nèi)走向衰亡，因此，使用這類(lèi)技術(shù)所獲得的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)能力相對(duì)短暫，不利于技術(shù)受體技術(shù)實(shí)力的積累與發(fā)展。

上述分析表明，處于不同發(fā)育狀態(tài)的技術(shù)，由于內(nèi)容的成熟程度不同，社會(huì)需求、使用成本、風(fēng)險(xiǎn)頻率各有差異，直接影響其轉(zhuǎn)移的難易。一般來(lái)說(shuō)，越是靠近產(chǎn)業(yè)化、商品化階段或時(shí)期，技術(shù)本體內(nèi)容越是趨于基礎(chǔ)性，其應(yīng)用的廣泛性、外部性就越高，就越容易向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移。

（2）技術(shù)匹配狀態(tài)

技術(shù)匹配狀態(tài)是制約其發(fā)生轉(zhuǎn)移的又一重要因素。它是指各種相干技術(shù)要素之間的依存關(guān)系，其中包括技術(shù)系統(tǒng)自身的匹配，與其它技術(shù)系統(tǒng)之間的匹配，以及與技術(shù)受體原有技術(shù)系統(tǒng)的匹配等三重依存關(guān)系。技術(shù)系統(tǒng)自身的匹配狀態(tài)，是表現(xiàn)技術(shù)發(fā)展程度與成熟程度的重要指標(biāo)?，F(xiàn)實(shí)中絕元孤零零的“元技術(shù)”能夠發(fā)揮作用，任何技術(shù)形態(tài)都是若干單元技術(shù)的有機(jī)聚集，所以現(xiàn)實(shí)技術(shù)似乎都是天然匹配好的，只是匹配的程度不同而已。顯然，技術(shù)的實(shí)用價(jià)值大小與發(fā)生轉(zhuǎn)移的難易程度直接取決于技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部各單元技術(shù)之間的依存關(guān)系。同時(shí)，一種技術(shù)體系的確立，除了內(nèi)部諸單元技術(shù)之間的相匹配之外，還必須與外部相關(guān)的支持性技術(shù)系統(tǒng)相匹配，倘若缺乏這種匹配，該技術(shù)至少在即期是沒(méi)有前途的。如滲灌技術(shù)盡管市場(chǎng)前景廣闊，但因防堵技術(shù)不匹配而無(wú)法推廣。相反，蒸汽機(jī)技術(shù)改變交通運(yùn)輸面貌，是在機(jī)械加工、鐵路、造船等技術(shù)系統(tǒng)匹配下才得以實(shí)現(xiàn)。而且更重要的是，即使成熟的技術(shù)，當(dāng)與技術(shù)受體原有技術(shù)系統(tǒng)不匹配、欠匹配或一時(shí)無(wú)法匹配時(shí)也很難達(dá)到轉(zhuǎn)移的預(yù)期結(jié)果，甚至招致慘重失敗。

（3）技術(shù)環(huán)境

技術(shù)環(huán)境是技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)所面臨的、由技術(shù)發(fā)展各種態(tài)勢(shì)所構(gòu)成的技術(shù)背景。它們都以不同方式在全局上制約著技術(shù)的橫向轉(zhuǎn)移。一般而言，某一時(shí)代科技發(fā)展的速度越快、水平越高，在原有技術(shù)體系之間“制造”出的技術(shù)勢(shì)位落差越大，從而促使技術(shù)轉(zhuǎn)移的頻率就越高。同時(shí)，隨著科技發(fā)展速度和水平的提高，新生技術(shù)資源會(huì)越來(lái)越富集，致使特定技術(shù)形態(tài)在效率梯度排列中的位置，不斷由先進(jìn)走向落后加速蛻變，生命周期日漸縮短，淘汰趨勢(shì)迅速加快，從而為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供越來(lái)越大的選擇余地和越來(lái)越多的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。此外，由于科技發(fā)展水平在不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的不平衡態(tài)勢(shì)，也會(huì)給不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域在技術(shù)源頭上造成“先天”的不平等，使其技術(shù)轉(zhuǎn)移的難易程度有別而帶上行業(yè)性的特點(diǎn)。

技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的效率影響因素很多，如運(yùn)行模式和外部環(huán)境等。目前有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)效率的研究相對(duì)分散，研究人員大多針對(duì)其中的幾個(gè)影響因素進(jìn)行深入分析和實(shí)證研究?？偟膩?lái)說(shuō)，這些影響因素可歸為兩大類(lèi)，即內(nèi)部影響因素和外部影響因素。

1、內(nèi)部影響因素

內(nèi)部影響因素源自員工、科研成果、內(nèi)部機(jī)制、費(fèi)用和機(jī)構(gòu)本身，具體包括教師任期、員工數(shù)量與素質(zhì)、員工配置、發(fā)明質(zhì)量、激勵(lì)機(jī)制與分配機(jī)制、轉(zhuǎn)讓費(fèi)用與外部法律費(fèi)用、機(jī)構(gòu)規(guī)模、建立時(shí)間與地理位置，轉(zhuǎn)移渠道。其中，較長(zhǎng)的教師任期、高素質(zhì)員工、合理員工配置、良好的激勵(lì)機(jī)制與分配機(jī)制、高質(zhì)量的發(fā)明，以及較低的轉(zhuǎn)讓費(fèi)用都會(huì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的效率產(chǎn)生積極的影響。員工數(shù)量的增加會(huì)增加轉(zhuǎn)移數(shù)量但不能使總體收入增加，外部法律費(fèi)用對(duì)許可證數(shù)量產(chǎn)生了略微的負(fù)面影響，但對(duì)收入產(chǎn)生了積極影響。但是，就機(jī)構(gòu)規(guī)模和建立時(shí)間對(duì)TTO效率的影響這一問(wèn)題，專(zhuān)家觀點(diǎn)存在分歧:

Siegel(1999)調(diào)查了5個(gè)主要的研究型大學(xué)，確定了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)幾個(gè)關(guān)鍵的影響因素，即教師任期、激勵(lì)政策、使用費(fèi)和分配機(jī)制，以及轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)中的員工配置，并指出需要科學(xué)家、律師和經(jīng)理在一個(gè)高度專(zhuān)業(yè)的環(huán)境中共同工作。Richard(2003)補(bǔ)充了兩個(gè)影響因素，分別是發(fā)明質(zhì)量和許可證持有人用于商業(yè)化的費(fèi)用。LachandSchankerman(2003)根據(jù)發(fā)明數(shù)量和許可收入，證實(shí)了專(zhuān)利權(quán)使用費(fèi)、分配機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制的影響。

在此研究基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)進(jìn)一步的調(diào)研和驗(yàn)證，Siegel(2003)等人又提出員工數(shù)量和外部法律支出這兩個(gè)影響因素。他基于生產(chǎn)函數(shù)框架對(duì)TTO效率進(jìn)行了研究，他將TTO的投入歸納為每年發(fā)明數(shù)量、TTO全職雇員數(shù)量以及用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)化的外部訴訟費(fèi)，產(chǎn)出是每年的許可證數(shù)量和每年的許可證收入。研究結(jié)果表明，TTO員工數(shù)量的增加會(huì)引起協(xié)議數(shù)量的增加，但是收益沒(méi)有增加。這也說(shuō)明大學(xué)管理人員已經(jīng)建立了一套TTO激勵(lì)政策，與拜杜法的精神一致，即許可協(xié)議數(shù)量最大化。外部法律支出對(duì)許可證數(shù)量有負(fù)面影響，影響不明顯，但是對(duì)許可證收入有積極且重大的影響。彭輝和姚頡靖(2009)、Chukumba和Jensen(2005)發(fā)現(xiàn)員工素質(zhì)對(duì)許可活動(dòng)產(chǎn)生了顯著的積極影響。KateHoye和FredPries(2009)認(rèn)為，研究人員不愿向TTO提供發(fā)明是大學(xué)-工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)重要障礙，并且TTO需要鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)自身和工業(yè)界的研究人員進(jìn)行更多的交流，如向工業(yè)界提供研討班、課程和講習(xí)班，進(jìn)行優(yōu)選法試驗(yàn)以及參與商業(yè)會(huì)議。TTO的規(guī)模和建立時(shí)間對(duì)TTO的效率也會(huì)產(chǎn)生影響，但是在產(chǎn)生的影響是正面的還是負(fù)面的問(wèn)題上存在分歧。Wendy(2005)等人認(rèn)為構(gòu)建更小型、更專(zhuān)業(yè)的TTO會(huì)比大型、綜合性TTO的效率更高，僅僅增加技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的規(guī)模并不能提高效率。綜合性大學(xué)需要用不同方法來(lái)管理技術(shù)轉(zhuǎn)移，其中，一個(gè)或多個(gè)部分專(zhuān)注于某些具有高收益前景的高技術(shù)部門(mén)，其它的專(zhuān)注于為滿(mǎn)足各種目標(biāo)而設(shè)計(jì)的活動(dòng)。建立時(shí)間長(zhǎng)的TTO由于缺乏學(xué)習(xí)效應(yīng)，效率較低。如果大學(xué)擁有醫(yī)學(xué)院，會(huì)對(duì)其效率產(chǎn)生負(fù)面影響。Ines Macho-Stadler(2007)的觀點(diǎn)與其相反，認(rèn)為大規(guī)模TTO更容易獲得并且對(duì)許可證收入產(chǎn)生積極作用，他在其模型中引入信譽(yù)參數(shù)對(duì)此進(jìn)行解釋:信譽(yù)可以減輕有關(guān)發(fā)明質(zhì)量的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題——當(dāng)大學(xué)創(chuàng)新活動(dòng)的總量足夠大但單個(gè)實(shí)驗(yàn)室由于規(guī)模較小不足以建立信譽(yù)時(shí)，TTO通過(guò)匯集實(shí)驗(yàn)室的發(fā)明和擱置一些較差的發(fā)明，可以獲得較好的聲譽(yù)，而聲譽(yù)有助于實(shí)現(xiàn)更高利潤(rùn)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

此外，一些研究人員還針對(duì)國(guó)內(nèi)情況進(jìn)行了研究，如李文波(2003)提出研究機(jī)構(gòu)的屬性、文化和地理位置等影響因素;葉桂林(2004)在對(duì)華中科技大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心運(yùn)行模式進(jìn)行分析后，指出了技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道對(duì)效率的影響，認(rèn)為在目前國(guó)內(nèi)TTO的運(yùn)行模式中，技術(shù)轉(zhuǎn)移多半是通過(guò)非正式渠道發(fā)揮作用，改變其運(yùn)作模式可以增加更多附加價(jià)值與功能，可以使得更多研究人員選擇正式渠道進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時(shí)要對(duì)非正式渠道進(jìn)行規(guī)范。通過(guò)正式渠道和非正式渠道的雙重運(yùn)作，可以改善國(guó)內(nèi)TTO的效率。

2、外部影響因素

經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，TTO除了受到內(nèi)部因素影響外，大學(xué)、地區(qū)和政策等外部環(huán)境也會(huì)對(duì)其產(chǎn)生影響。TTO外部影響因素主要包括大學(xué)規(guī)模、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、所在地研發(fā)水平與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平、國(guó)家政策法規(guī)以及政府行為。

3、機(jī)構(gòu)環(huán)境

大學(xué)的規(guī)模、內(nèi)部機(jī)構(gòu)以及所在地的研發(fā)水平、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平都會(huì)影響到其內(nèi)部TTO的效率:較小的大學(xué)往往缺乏資源和技術(shù)技能，以有效地支持這種組織安排和投資;如果大學(xué)擁有醫(yī)學(xué)院，會(huì)對(duì)效率產(chǎn)生負(fù)面影響;位于研發(fā)和GDP較高區(qū)域的大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中更為有效，這也暗示了技術(shù)轉(zhuǎn)移中會(huì)有區(qū)域溢出。