一、楊浦專利初步審查的原則在第一部分第二章“實用新型楊浦專利申請的初步審查”第 15.2.1節(jié)審查原則的基礎上，根據(jù)初步審查三種專利的統(tǒng)一要求對原審查原則進行了補充和完善，制定了初步審查的審查原則。

明確了審查員在初步審查程序中，應當遵守以下原則：

(1)保密原則

(2)書面審查原則

(3)聽證原則

(4)程序節(jié)約原則

強調了在初步審查程序中審查員應當賦有的保密責任和義務;在書面審查原則中明確了在初步審查程序中，“原則上不進行會晤”，因為初步審查的審查案件較多，審查的范圍是形式審查和明顯實質性缺陷審查，其申請文件存在的缺陷一般是可以通過補正的方式解決的，因此不需要求申請人會晤、進行產品演示或者提供樣品，但若申請人主動會晤請教審查員，本著為申請人服務的精神，也應當認真進行會晤;聽證原則中明確地闡述了“審查員在駁回決定之前，應當將駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)通知申請人”;在程序節(jié)約原則中，重申了為提高審查效率，審查員應當盡可能在一次補正通知書中指出全部缺陷;保留了為當事人服務的原則，明確告知當事人的后續(xù)法律程序。原審查指南中三種專利的審查程序各自一章，沒有統(tǒng)一的規(guī)定。

這樣既出現(xiàn)了申請中同樣的問題因規(guī)定的不同，其處理程序不一致，也造成申請人、專利代理人對審查標準的掌握難以預料。此次審查指南修訂中，根據(jù)專利法及其實施細則的有關規(guī)定，在第一部分第二章“實用新型專利申請的初步審查”第 15節(jié)審查程序的基礎上，結合審查實踐對審查程序作出統(tǒng)一規(guī)定：

(1)初步審查合格

(2)申請文件的補正

(3)明顯實質性缺陷的處理

(4)通知書的答復

(5)申請的駁回

(6)前置審查與復審的處理在初步審查中明確規(guī)定，對于申請文件存在可以通過補正克服的缺陷的專利申請，審查員應當發(fā)出補正通知書;對于申請文件存在不可能通過補正克服的明顯實質性缺陷的專利申請，審查員應當發(fā)出審查意見通知書。

從節(jié)約程序、優(yōu)化流程出發(fā)對補正的次數(shù)、駁回的要求也作出了限定?！吧暾埼募嬖诿黠@實質性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見通知書后，經申請人陳述意見或者修改后仍然沒有消除的;或者申請文件存在形式缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過兩次補正通知書，經申請人陳述意見或者補正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定?！毙滦抻喌膶＠麑彶橹改蠌某醪綄彶榈膶彶榉秶彶樵瓌t、審查程序作出了統(tǒng)一的規(guī)定，這樣即簡化了審查程序，縮短了審查流程，統(tǒng)一了審查基準;又有利于指導審查員按照統(tǒng)一的審查原則、工作程序進行審查;保證專利審批質量。

二、專利實質審查程序中的手續(xù)有哪些審查程序中申請人可能遇到的主要手續(xù)分兩類：一類是法律規(guī)定或者專利局指定申請人應當辦理的申請審批手續(xù)，無正當理由不辦理或者逾期辦理的，申請將被視為撤回。這些手續(xù)主要有：提出實質審查請求、答復專利局的各種通知書、繳納申請維持費;另一類是申請人可以依據(jù)法律規(guī)定，視需要選擇辦理的請求手續(xù)。這一類手續(xù)如果不符合要求，專利局可作出手續(xù)視為未提出處理，一般不會涉及申請本身。這些手續(xù)主要有：對申請文件的主動修改和補正、要求提前公布請求、著錄項目變更申報和延長期限請求。

以下對這幾種手續(xù)分別進行說明：

1.提出實質審查請求只有發(fā)明專利申請需要辦理這一手續(xù)。實審請求可以在申請的同時提出，也可以在申請后提出，但最晚應當在自申請日起3年之內提出，無正當理由逾期未提出的或者因手續(xù)不合格被視為未提出的，申請將被視為撤回。專利局認為必要的時候，可以自行對發(fā)明專利申請進行實質審查提出實審請求的應當提交單獨的實質審查請求書。提出實審請求只有繳納實質審查費后才生效。但是提出實審請求后，未繳納實審費的，專利局并不馬上發(fā)出實審請求視為未提出的通知，而是等待自申請日起滿3年，若申請人仍未繳納實質審查費或未繳足時，發(fā)出申請視為撤回的通知。申請人提出實審請求并繳納實質審查費的，專利局將對實審請求進行審查，如果不符合要求的，將視情況發(fā)出實審請求視為未提出通知或補正通知，并寫明不合格原因。申請人收到補正通知的，應當在審查員規(guī)定的期限內補正。申請人收到實審請求視為未提出通知的，應當在自申請日起3年內重新提交符合要求的新的實審請求書。實審請求經審查合格的，專利局將在專利公報上予以公布。期滿未補正或者補正仍不符合要求的，專利局將作出視為未提出實質審查請求通知，并通知申請人。實質審查請求合格，在進入實質審查前，審查員將發(fā)出進入實質審查程序通知書，通知申請人。申請人在提出實質審查請求的同時，應當提交申請日以前(要求優(yōu)先權的在優(yōu)先權日以前)與其發(fā)明有關的參考資料。該發(fā)明專利已在外國提出過申請的，專利局可以要求申請人在指定期限內提交該國為審查其申請進行檢索的資料或審查結果的資料;無正當理由逾期不交的，該申請即被視為撤回。在提出實審請求時以及在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質審查階段通知書之日起的3個月內，申請人可以對發(fā)明專利申請主動提出修改。

2.答復專利局的各種通知書在初步審查或者實質審查程序中，審查員發(fā)現(xiàn)申請存在明顯性缺陷、格式缺陷、或者實質性缺陷時，應用補正通知書或者審查意見書的形式，通知申請人在指定的時間內對申請進行補正、修改或者對審查員指出的缺陷陳述意見。

申請人對此必須答復，無正當理由不答復的，申請將被視為撤回。申請人答復時應當注意以下各點：

(1)遵守答復期限，逾期答復和不答復后果是一樣的。除發(fā)明專利申請第一次初審查意見通知書的答復期限為4個月外，其它通知書的答復期限一般為2個月，但是特別簡單的手續(xù)或者為了加快程序，審查員也可以只給1個月的答復期限。申請人應當注意審查員指定的期限，并按照通知書右上角專利局蓋的發(fā)文日期章，推算出答復的最后日期。答復的最后日期=發(fā)文日期+15天+指定期限;申請人計算期限時，應當注意實施細則第6條的有關規(guī)定。申請人在期限內因故不能按期答復的，應當在期限屆滿前辦理延長期限手續(xù)。

(2)針對審查意見通知書提出的問題，分類逐條答復。申請人漏答復某一方面或者某一條審查意見的，有可能被視為未按期答復，導致申請被視為撤回。答復可以表示同意審查員的意見，按照審查意見辦理補正或者對申請進行修改;也可以不同意審查員的意見，并對此進行申辯和陳述申請人的意見及理由。屬于格式或者手續(xù)方面的缺陷，一般可以通過補正消除缺陷;明顯性缺陷一般難以通過補正或者修改消除，多數(shù)情況下只能就是否存在和屬于明顯性缺陷進行申辯和陳述意見，例如：發(fā)明創(chuàng)造不屬于專利保護的對象，發(fā)明創(chuàng)造違反國家法律妨害公共利益等;實質性缺陷分兩類，有些可以通過修改消除缺陷，如權利要求撰寫方面的缺陷、單一性方面的缺陷;有些卻難以修改，如說明書沒有充分公布，新穎性、創(chuàng)造性、實用性方面的缺陷。

(3)對發(fā)明或者實用新型專利申請的補正或者修改均不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍，對外觀設計專利申請的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。否則，申請可能會被駁回。

(4)答復應當按照規(guī)定的格式提交文件。如補正應當有補正書，修改或陳述意見應當有意見陳述書。補正內容，除在補正書上填明補正情況外，還應當提交替換頁。例如，審查員在補正通知書中要求重新打印說明書第二頁，申請人在補正時，應當提交補正書和重新打印清楚的說明書第二頁。在補正書的“文件名稱”欄目中填寫“說明書”，在“頁”欄目中填寫“P，2”在“補正前”欄目中填寫“不清楚”在“補正后”欄目中填寫“重新打印”。替換頁應當訂在意見陳述書后面。申請人使用補正書還是意見陳述書，應當根據(jù)審查員要求選用。一般補正形式問題或手續(xù)方面的問題使用補正書，修改申請的實質內容使用意見陳述書，申請人不同意審查員意見，進行申辯時使用意見陳述書。

3.繳納申請維持費這項手續(xù)只有發(fā)明專利申請需要辦理。

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